美国证交会警告交易所交易基金(ETF)名称中去掉“区块链”以免误导投资者
Xiu MU
据彭博社报道,美国证券交易委员会(SEC)再一次调整其监管力度,其警告基金提供商提供所谓的区块链交易所交易基金(ETF)去掉名称中的“区块链”。
此举被视为一种预防措施,以避免误导投资者热衷于对加密货币及其底层区块链技术进行投资。
彭博社称,由于区块链主题基金名称激增,美国证券交易委员会正在提出更多问题。由于审查越来越严格,越来越多的ETF在资金开始交易之前改变了名称。仅在2018年,三分之一的基金在美国证券交易委员会批准过程中将“区块链”替换为“数据转换共享”。
资产管理公司Reality Shares去年推出了其基金。 ETF让投资者了解中国的区块链市场,该公司首席执行官埃里克·欧文称其“正在迅速成为区块链创新的全球中心。”尽管如此,监管机构仍建议其更改名称。Reality Shares的基金交易在BLCN的股票代码下。同时,其基金被描述为“纳斯达克下一代经济ETF。”
同时改名的还有Amplify,其基金交易代码为BLOK,而该产品被描述为“数据转换共享ETF”。
根据1940年的“投资公司法案”,发行人不得使用“具有欺骗性或误导性”的名称。美国证券交易委员会于2001年通过了第35d-1条,即名称规则,以进一步明确这一点。基金还必须确保其资产的80%属于其名称所代表的同一类投资。
图片来源:pixabay
作者 Xiu MU
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