北京时间10月1日清晨6时左右，美国证券交易委员宣布了对区块链技术公司Block.one罚款决定。SEC指控该公司用未注册的初次发行的数字货币在近一年的时间里筹集了数十亿美元。Block.one 是著名公链EOS的开发者, 该公司同意通过支付2400万美元的民事罚款进行和解。

根据SEC发布的Press release显示，Block.one分别在弗吉尼亚和香港进行运营，并在2017年6月至2018年6月之间发行ICO。Block.one表示通过ICO筹集的资金将用于基本开销，软件开发及推广基于该软件的区块链。Block.one在SEC发布DAO调查报告前不久提供和出售了9亿枚代币，该过程持续了将近一年，直到该报告发布后才得以完成。最终在全球筹集了价值数十亿美元的数字资产，其中一部分来自美国投资者。同时，Block.one并未根据联邦证券法将其ICO注册为证券发行，或寻求法律豁免。

美国证券交易委员会执法部门联合主任Stephanie Avakian在Press Release 中表示：“许多美国投资者参与了Block.one的ICO。而向美国投资者提供或出售证券的公司必须遵守证券法，无论该公司在哪一领域运营或者出售哪种投资产品。”

另一位SEC执法部门联合主任Steven Peikin强调，Block.one并未向ICO投资者提供其参与证券发行所应获得的信息。当投资者被剥夺作出明智的投资决定所需的重要信息时，SEC仍将继续提起执法诉讼。

SEC认为Block.one违反了联邦证券法的注册规定，并要求其支付2400万美元的民事罚款。 Block.one同意执行该指令，但不承认或否认其调查结果。

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作者 Xuefei Ju