美SEC、FINRA发布联合声明,回应为何不批准加密公司申请经纪交易商
周一美国证券交易委员会(SEC)在网站上公布了其与美国金融业监管局(FINRA)发布的联合声明,声明中称在批准加密公司的经纪交易商申请之前,他们需要解决一些问题。
在该声明中,SEC贸易与市场部和FINRA总法律顾问办公室详述了各机构在决定是否批准涉及数字资产的公司申请为经济交易商时所考虑的不同因素,包括托管问题以及该资产按照1970年的《证券投资者保护法(SIPA)》是否应被视为证券。声明中称,
“有关证券丢失或被盗的既定法律条文和惯例极大地促进了经纪自营商遵守客户保护规定的能力,但这些法律条文和惯例在应用于某些数字资产时可能会无效。”
美国的经纪交易商是合法注册和受监管的实体,能够代表自己以及客户购买或出售证券。一些公司希望将数字资产用作证券,允许它们向无法持有或直接购买这些资产的机构投资者进行销售。
虽然这些经纪人可以证明它拥有加密钱包的私钥,但很难证明没有其他实体也可以这么做。声明中解释道,
“它可能无法证明没有其他人拥有该私钥的副本,以及没有人可以在未经经纪交易商同意的情况下转让数字资产证券。”
除私钥问题外,SEC和FINRA还讨论了数字资产为何不符合SIPA对数字证券的定义。
SEC规则15c3-3中提到,“要求经纪交易商在物理上持有客户的全额付款和超额保证金,或者让他们在适当地点保持留置权。”通常,根据SIPA要求存储的证券具有可撤销错误和未经授权交易的保护措施,并使第三方保管人持有实际证券。
但是,在数字资产方面,使用第三方托管人可能会增加证券被盗或丢失的风险。该声明称,如果证券进入未经授权的地址,该经纪交易商将无法撤销交易。
该文件称,该联合声明是对市场参与者提出的问题的回应。
此前据比推报道,FINRA对加密资产交易自营商申请的审批进展迟缓,约40个公司希望能够通过审批以在美国进行证券交易。据知情人士称,其中一些初创公司已经等待一年以上,最长的则已等待14个月。
一些申请者认为FINRA作为华尔街的行业自律组织迟迟没有给出批复的原因在于美国证券交易委员会(SEC)要求其暂停审批,因为后者目前尚未能够给出明确的指导意见。这些遭到冷遇的加密初创公司可能会离开美国前往其他司法管辖区内进行相关业务。不过也有申请者对监管机构的犹豫不决表示理解。他们称审批的推迟是不可避免的,因为加密资产有着传统金融产品所没有的新特性。
当时FINRA媒体关系总监Ray Pellecchia在接受采访时表示,“从事数字资产业务的公司的申请提出了新的、复杂的问题,我们正在努力解决这些问题。”
图片来源:pixabay
作者 Xiu MU
本文来自比推bitpush.news,转载需注明出处。
比推快讯
更多 >>- 富达现货比特币ETF首次录得资金流出
- 华盛证券成为首批虚拟资产现货ETF承销商
- Lava Network发布LAVA代币经济学,6.6%代币将用于API提供者奖励
- Apple工程师辞职构建以太坊Blobspace的衍生品产品
- BNB Chain宣布在BSC区块链中纳入原生流动性质押功能
- Base协议负责人:Base网络上USDC数量仅次于以太坊
- FBI 警告美国人不要使用未经注册的加密货币传输服务
- SEC 向 Consensys 发出关于 MetaMask 的 Wells 通知,称其作为无牌经纪商运营
- Pantera Capital计划为其新的加密基金筹集10亿美元
- Consensys 对 SEC 提起诉讼,以捍卫以太坊生态系统
- Axelar宣布将通过Filecoin虚拟机提供链上去中心化存储
- 金融科技巨头Stripe时隔六年后再次接受加密支付,目前支持 USDC 稳定币
- Paxos Treasury新增铸造1亿枚PYUSD
- 链上文化创意平台Spotlight完成200万美元Pre-Seed轮融资,Folius Ventures领投
- Starknet面向永续合约和期权协议开启DeFi Spring第三阶段
- 美众议院金融服务委员会高级议员:稳定币法案可能很快会出台
- Arkham:贝莱德在其 2 个 ETF 钱包中收到了超过 2万美元的符文代币空投
- 去中心化物理基础设施网络Natix完成460万美元战略融资,拟空投 10 亿枚 NATIX 代币
- Coinbase国际交易所将上线AEVO、ENA、ETHFI永续合约
- BTC突破64000美元,日内跌幅收窄至1.07%
- 9只现货比特币ETF今日净减持1,104枚BTC,净流出约7010万美元
- W代币现可通过Wormhole NTT在Solana、以太坊及L2网络上无缝转移
- Immutable 推出价值 5000 万美元的加密游戏奖励计划
- Wordcoin计划与PayPal和OpenAI进行合作
- 富兰克林顿普顿为其链上美国政府货币基金推出点对点转账服务
- USDC Treasury销毁超5622万枚USDC
- 以太坊 L2 区块链开发商 Movement Labs 完成 3800 万美元 A 轮融资
- A16z crypto 首席技术官:Meme币“赌场”破坏了加密货币的长期愿景
- 自 4 月 8 日以来疑似孙宇晨地址已购买 176,117 枚 ETH,约合 5.597 亿美元
- DCG聘请Aimie Killeen担任其新的首席法务官
- Benchmark:如果采用新的会计规则,MicroStrategy 盈利或增加 30 亿美元并成为标普 500 强公司
- 美SEC推迟就现货比特币 ETF 期权上市和交易做出决定,并征求公众意见
- 灰度于12分钟前向Coinbase Prime地址转入800枚BTC
- a16z Crypto提出代币发行的五条规则,包括勿以筹款为目的在美国公开出售代币
- 区块链B2B支付公司Paystand收购Teampay
- 美股区块链板块普跌
- CARV完成1000万美元A轮融资
- 交易员将美联储首次降息时间推迟至12月
- CME美联储观察:美联储5月维持利率不变的概率升至99.7%
- 美国退休顾问金融公司GRP已在7只比特币ETF中持有投资敞口
- 美国Q1 GDP低于预期 核心PCE物价指数大幅反弹
- 美元指数DXY短线下挫超20点,30年期国债收益率升至4.81%
- 国际象棋策略游戏Anichess完成180万美元融资
- 在美国财长耶伦背后展示“Buy Bitcoin”的笔记本以超100万美元价格售出
- 贝莱德IBIT现持有约27.44万枚BTC
- Moso完成200万美元种子轮融资
比推专栏
更多 >>观点
项目
比推热门文章
- 华盛证券成为首批虚拟资产现货ETF承销商
- Lava Network发布LAVA代币经济学,6.6%代币将用于API提供者奖励
- Apple工程师辞职构建以太坊Blobspace的衍生品产品
- 三分钟速览 Coinbase 新上线的 Web3 游戏基础设施层 Karrat
- 深度解读:USDT+TON+Telegram将变异出什么新物种?
- Bankless:Runes不是矿工收入问题的解决方案
- VC 经验之谈: 准备代币 TGE 时需要考虑的 10 件事
- Solend 创始人复盘 ezETH 脱锚:如何应对 LST 风险?
- 早期钱包不断苏醒,180 万枚「丢失」的比特币有多少真的消失了?
- BNB Chain宣布在BSC区块链中纳入原生流动性质押功能