加密证券托管许可证?从业者在SEC监管迷雾中“求生存”
来源:Coindesk
编译:比推BitpushNews Mary Liu
当加密头部参与者与美国监管机构就“不可能”的要求进行斗争时,一个不起眼的合规加密基础设施雏形似乎正在形成。
成立于 2021 年的初创公司Prometheum Capital 获得了托管加密证券的批准,该公司表示,他们似乎找到了一个美国证券交易委员会(SEC)友好的运营路径,因为由SEC支持的监管机构悄然为试图遵守证券法规的公司开了绿灯。
上周,金融行业监管机构(FINRA)–由SEC创建的一个由行业资助的监管部门,宣布批准了首家具有数字资产证券托管权的经纪商Prometheum Ember Capital LLC,该批准允许 Prometheum Capital 代表零售和机构客户托管数字资产证券,该公司认为这是朝着建立公司结构和许可证迈出的重要一步,最终使其母公司 Prometheum Inc. 能够为客户提供加密货币交易。
本月早些时候,FINRA 还向 OTC Markets Group 开了绿灯,使其成为可以合法提供加密货币证券交易的几家公司之一。
这项批准——授予给了加密公司Prometheum Capital,可能是一个重要的里程碑。该公司的建立就是为了符合SEC的规定(SEC假设在美国法律下几乎所有的代币都是证券)。
Prometheum Inc创始人和联合CEO、证券律师Aaron Kaplan表示,该公司将证明,关于美国合规路径缺失的行业不满是错误的。
Kaplan 在接受采访时说:“在美国,加密行业显然有一条前进的道路。那些抱怨缺乏监管明确性的人其实是“试图把方块插入圆孔里”。
许多加密行业参与者指责SEC提出不可能的要求,要求公司遵守证券法来注册交易所、经纪公司和资产。SEC 主席Gary Gensler的口头禅是呼吁加密公司“进来注册”,否则将面临对证券违规行为的执法行动。
例如,美国加密货币平台 Coinbase (COIN)已被警告即将采取执法行动,该公司已在法庭上向该机构施压,职责其不愿提供特定于加密货币的规则或指导。
加密游说者恳求国会最终通过一项法律,为美国数字资产市场建立量身定制的结构。但迄今为止,立法者未能就已提出的许多法案取得进展,今年的不确定性仍在继续。
同时,Prometheum Capital 不仅被批准为可以托管客户加密资产的“特殊目的经纪自营商”(5 月 17 日生效),而且还被授予数字资产证券的另类交易系统(ATS)牌照。Kaplan 说,该公司的平台将在第三季度上线。
Prometheum 作为首批 ATS 之一 (一种比“国家证券交易所”监管更宽松的交易所),地位可以与 OTC Markets 对标。
OTC Markets Group(场外交易市场集团)是一家为美国场外证券市场提供服务的私人公司,该集团总部设在纽约市,场外交易证券分为三个市场,为投资者提供机会和风险信息:OTCQX,OTCQB和Pink。OTC Markets 副总法律顾问 Cass Sanford在接受采访时说:“我们实际上是按照SEC迄今为止提出的要求做事,而不是反抗。要让更多本土加密行业真正融入,肯定还有很长的路要走,还有一些事情需要解决。”
证券法规定了什么?
即使出现了合法的交易平台,关于它们能够交易哪些资产的问题仍然存在。正如 Gensler 所说,绝大多数加密资产都是未注册证券,因此违反了证券法。他承认唯一不是证券的例外是比特币,这也意味着作为交易最广泛的加密资产,比特币不能出现在证券交易所。
Sanford 说:“我们只是在努力做好准备,直到确实弄清楚哪些是证券,哪些不是。”
Kaplan 还没有确定他预计哪些证券会在他公司的交易所易手,他表示 Prometheum Capital 平台将能够处理许多寻求豁免某些证券要求的数字资产。与成熟的交易所不同,ATS 不与公司合作“上市”证券,而只是将买家和卖家联系起来,交易公司合规运营部门认为符合证券定义的资产。
他说,这意味着投资者可以交易代币,即使创建它的项目强烈否认它是一种证券。
Sanford 有不同的观点,他说代币的支持者必须进行适当的公开披露,然后才能在属于 OTC Markets 的新 ATS 上得到支持,OTC Markets 已经处理了 20 种公开交易的加密货币相关证券(目前被包含在信托结构中,而不是直接交易),她认为代币可能有资格成为场外交易的股票证券。
Kaplan 认为,虽然这些平台正在研究如何满足证券要求,但传统的加密平台在面临美国监管压力时“很快就会过时”,因为它们必须重建业务架构以符合证券法。
他公司的经纪自营商还将保管客户的资产,这可能是特别重要的一点,因为SEC正在考虑一项提案,该提案可能要求该机构监管的投资顾问仅将客户的加密资产交给“合格保管人”——该术语通常包括在 SEC 注册的经纪自营商。这可能意味着,如果 Prometheum 是唯一一家受监管的经纪交易商+加密货币托管提供商,可以说是“游戏中的唯一合格玩家”。
至于它是否会因为与 Gensler 的观点一致而遭到加密行业反对,Kaplan 表示:“投资者正在寻找能够为他们提供适当保护的平台。想做生意的机构和零售投资者将被我们的服务和价格所吸引,我相信这是极具竞争力的”。
了解更多资讯欢迎加入:
比推 Twitter:https://twitter.com/BitpushNewsCN
比推 TG 交流群:https://t.me/BitPushCommunity
比推 TG 订阅: https://t.me/bitpush
本文来自比推:https://www.bitpush.news/articles/4438759,转载需注明出处
比推快讯
更多 >>- 3月28日现货比特币ETF净流入达1.79亿美元
- WIF最大的个人/机构持币地址已浮盈1.34亿美元
- Prisma Finance攻击者:并非盗取资金,而是一次白帽行动
- Uniswap DAO正在就其资金多元化发起提案投票
- 比特币矿商Cleanspark计划出售最多8亿美元的股票,股价下跌10%
- AAVE:将通过OpenBlock进行风险管理
- 谷歌现在允许搜索比特币、Fantom、Arbitrum等钱包地址
- 去中心化借贷平台LendFi推出综合应用程序
- AI分析公司Helika推出5000万美元规模链游加速器
- Cathie Wood:出售 Coinbase 股票是主动投资组合管理的一部分
- Bitwise向美SEC申请推出现货以太坊ETF
- Wormhole:4月3日开启空投申领
- 3月28日9只现货比特币ETF净增持534枚BTC,净流入约3812万美元
- Greeks.Live:价值150亿美元的期权将于明日交割,BTC看涨期权依旧是移仓主力
- Web3基础设施平台Syndicate推出低成本L3链Degen Chain,原生 Gas 代币为DEGEN
- 1inch宣布启动社区建设者计划2.0阶段
- Econia Labs:Reference Frontend已上线并准备分叉
- OKX 全球首席合规官在任职仅六个月后离职
- 彭博社:美国和英国正在审查通过某俄罗斯虚拟交易所进行的超 200 亿美元的加密货币交易
- 资产代币化协议Midas完成875万美元种子轮融资,BlockTower等领投
- SBF被判入狱25年,被勒令没收超110亿美元资产
- Prisma:因漏洞影响暂停协议,剩余资金是安全的
- Ondo Finance聘请麦肯锡前数字资产主管Ian De Bode担任首席战略官
- 检察官:SBF至少要被判处40年监禁
- FTX锁仓价值75亿美元的SOL已吸引多个买家,包括Galaxy Trading
- SBF:Alameda和FTX本可以免于破产
- SBF:流动性危机是我本人造成的
- SBF:我犯了很多错,对每个阶段发生的事情感到抱歉
- SBF辩护律师:SBF从未想过要成为加密货币之王,他只是想对世界产生最大的积极影响
- 投资公司Kerrisdale:MicroStrategy股价被高估,已持有其空头头寸
- FTX受害者指责Sullivan&Cromwell将FTX持有的100 亿美元SOL七折出售给Galaxy
- FTX案受害者称至少有三人因该诈骗事件自杀
- 美法官表示SBF案的最高刑期为1320个月
- Vitalik Buterin撰文提出目前L2协议改进的四个关键
- 法官驳回SBF关于投资者已获得全额赔付的说法,称损失的资金超过 5.5 亿美元
- 美法官发现 SBF 试图篡改证人并在审判中提供伪证
- 8,116枚BTC从CoinBase转移到未知钱包
- 灰度向Coinbase Prime转移734枚BTC
- FLock.io完成600万美元种子轮融资
- SBF律师认为合适刑期不应超过六年半
- 派盾:Prisma攻击损失已扩大至1160万美元
- Alchemy Pay投资LaPay