
“致命一击”?美CFTC起诉币安和赵长鹏,或开出巨额罚单
3月27日,美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布起诉全球最大的加密货币交易所币安(Binance)及其CEO兼创始人赵长鹏(CZ),该监管机构称其故意逃避联邦法律,经营“非法”数字资产衍生品交易所。除了起诉 CZ 和几个币安关联公司外,CFTC 还指控币安前首席合规官 Samuel Lim 协助和教唆币安违规。
CFTC 是一个民事政府机构,因此它不能对公司提出刑事指控或为个人寻求监禁。然而,监管机构的案件可能导致公司和个人面临巨额罚款和其他处罚。CFTC表示:“在对被告的持续诉讼中,该机构寻求没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令,以及针对进一步违反《商品交易法》(CEA)和 CFTC 规定的指控的永久禁令”。
据《华尔街日报》此前报道,美CFTC和包括司法部在内的其他联邦机构多年来一直在调查币安,这起诉讼是过去一年加密行业遭受的最新一起监管打击。Cinneamhain Ventures 合伙人Adam Cochran在推特中评论道,CFTC 正试图对币安进行“致命一击”,他写道:“第一反应……我认为他们很有可能通过此举成功推翻币安帝国”。
比推终端数据显示,两大加密货币比特币和以太坊在消息流出后迅速下跌,比特币在一个小时内下跌 3.3% 至 26,800 美元,以太坊下跌 2.9% 至 1,700 美元以下。
赵长鹏(CZ)发推“4”来回应诉讼公告,暗指他在 1 月份发布的一条推文,即呼吁社区“忽略 FUD、假新闻、攻击等”。
币安犯了什么事儿?
在美国违规开展业务
CFTC称,币安至少从 2019 年 7 月起就在美国运营数字资产衍生品交易设施,允许美国居民交易比特币、以太坊和莱特币等加密货币的期货、掉期和期权。诉讼称,币安还试图扩大其在美国的足迹,尽管该交易所声称将阻止美国居民访问币安的平台。
CFTC表示:“尽管公开表示其意图‘阻止’或‘限制’位于美国的客户访问其平台,但币安采取了一种经过深思熟虑的、分阶段的方法来增加其在美国的影响力”。
CFTC 指出,2021 年 5 月,币安从衍生品交易业务中赚取的月收入达到 11.4 亿美元,高于 2020 年 8 月的 6300 万美元。其中,约 16% 的 币安账户由美国客户持有。
松懈的合规控制
CFTC 诉讼将币安的公司结构描述为“迷宫般的公司实体”,旨在混淆谁拥有和控制交易所。CFTC 高级执法官员Gretchen Lowe称币安的合规工作是“骗局”。
诉书称,CZ在 2017 年创立了币安,通过直接或间接拥有约 300 个“内部账户”在自己的平台上进行交易,但该交易所并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。CFTC 表示,这些内部账户不受币安“内幕交易”政策的约束。
根据 CFTC 审查的内部通信,除了在美国提供非法交易外,松懈的合规方式可能导致更严重的影响,例如美国和欧盟指定的恐怖组织可能在该平台上进行交易。
文件中提到了多段关于币安使用 Signal 聊天应用的聊天记录,包括CZ与币安员工、美国客户等之间的聊天。聊天记录中还提到其给员工发布的指示,要求他们使用 Signal 来进行关于「美国禁令」的沟通。
诉状中写道:“在内部,币安管理人员、员工和代理人承认,币安平台为潜在的非法活动提供了便利…例如,2019 年 2 月,在收到关于 Binance 上‘关于 HAMAS 交易’的信息后,前首席合规官 Samuel Lim 向一位同事解释说,恐怖分子通常发送‘小额资金’,因为‘大额资金构成洗钱’”。对于某些 Binance 客户,包括来自俄罗斯的客户,Lim 在 2020 年 2 月的一次聊天中承认:“他们来这里是为了犯罪。” 币安洗钱报告官称,‘我们看到了阴暗处,但我们选择视而不见。’”
该监管机构表示:“Binance 的合规计划一直无效,在 Zhao 的指导下,Binance 已指示其员工和客户规避合规控制,以实现企业利润最大化,”
失败的反洗钱计划
CFTC 还声称 Binance 未能实施有效的反洗钱计划。该机构表示,它也没有建立必要的保障措施来确定客户的真实身份。投诉称,至少截至 2022 年 5 月,该公司尚未在美国提交任何可疑活动报告。
CFTC 表示,币安没有要求客户在交易前提交验证其身份的信息,并且“未能实施旨在防止和发现恐怖主义融资和洗钱活动的基本合规程序”。
加密行业如何看待此次诉讼?
一些行业参与者表示,美国监管机构试图在加密行业缺乏全面框架的情况下进行强制监管。
加密投资公司 CoinShares 首席战略官 Meltem Demirors 在一条推文中表示,所有人都在关注这起诉讼。 她指出,此案与CFTC 针对 BitMEX 的案子类似——“尽管较少关注 OFAC 违规行为,但更关注美国零售业务的营销和产品准入”。
比推此前报道,在美国监管机构指控 BitMEX 非法接受美国客户的订单和资金以交易比特币、以太坊和莱特币的衍生品后,该公司于 2021 年 8 月与CFTC 和金融犯罪执法网络 (FinCEN) 以1 亿美元达成和解。
Demirors 补充说,CFTC 在对币安的最新诉讼中声称比特币和以太坊是商品,这与 SEC 的立场背道而驰。SEC 主席 Gary Gensler 在过去一年的采访中多次表示,虽然他将比特币视为一种商品,但大多数其他加密代币都是证券。
CFTC 周一的投诉还将莱特币、稳定币 USDT 和 BUSD 称为商品。芝加哥律师事务所 Ice Miller 合伙人 Yankun Guo 表示,这种区别表明“美国缺乏明确的规定造成了混乱”。
数字资产行业算法交易平台 CoinRoutes 首席执行官兼联合创始人 Dave Weisberger 认为,此案可能会彻底损害 Binance.US 平台。Weisberger 说:“Binance 可能很快就会看到其在美国的业务完全终结,有许多在美国运营的优质交易所,其流动性比 BinanceUS 更高”。
去中心化交易所 Vertex Protocol 首席法律顾问 Jeffrey Blockinger 则认为,币安有可能达成和解或提起诉讼。
Blockinger 说:“任何和解肯定会包括币安同意停止和制止与衍生品销售和违反银行保密法相关的任何进一步违规行为。如果提起诉讼,可能需要数年时间才能解决。在此期间,币安将寻求纠正存在的任何缺陷,以避免任何进一步的指控,并向 CFTC 表现出诚意。”
Primitive Ventures CEO @DoveyWan 在推文中表示,如果币安与CFTC的和解金为10亿美元,这只是币安一个月的收入。DoveyWan 写道:“摩根大通因不当行为和市场操纵支付了有史以来最大的 9.2 亿美元的 CFTC 罚款,我认为 binance 可以超过,10亿美元是个假设数字”。DoveyWan认为,此诉讼可能造成的结果包括:币安花费数十亿美元与 CFTC 达成和解;美国境内 CEX 不停地花钱打磨、削减业务和产品;离岸 CEX 在绿色监管区蓬勃发展;DeFi 蓬勃发展;非美国创始人蓬勃发展;更多创始人加入匿名游戏。
截至发稿时,加密市场基本保持平稳,比特币回到 27,000 美元以上,以太坊反弹至 1,700 美元以上。
作者:比推BitpushNews Mary Liu
了解更多资讯欢迎加入:
比推 Discord 社群 :https://discord.com/invite/QSvv7MZ2tz
比推 TG 交流群:https://t.me/BitPushCommunity
比推 TG 订阅: https://t.me/bitpush
Twitter:https://twitter.com/BitpushNewsCN
本文来自比推,文章链接:https://www.bitpush.news/articles/3876273转载需注明出处
比推快讯
更多 >>- 首只 Solana Staking ETF 将于 7 月 2 日开始交易
- 美 SEC 推迟 21Shares 现货 Dogecoin ETF 的决定
- Robinhood:加密税务服务 Crypto Lots 已推广覆盖全部用户
- 马斯克回应特朗普言论:政府补贴应现在全部削减
- 马斯克:我只求我们不要让美国破产
- 马斯克:债务上限是迫使政府削减浪费的唯一手段
- 特朗普:马斯克早在强烈支持我竞选总统之前就知道,我强烈反对电动车强制令
- 马斯克:80%用户投票支持成立新政党
- ZachXBT:USDC 成朝鲜 IT 人员主要收款工具,Circle 未冻结相关活动
- 蚂蚁数科面向香港市场开放四大自研技术
- DFSA 警告人工智能驱动网络威胁增长,呼吁全球监管合作
- 《金融时报》:美国官员寻求缩小贸易协议范围,力争 7 月 9 日前达成协议
- 随着截止日期临近,美国政府仍在考虑对关键行业征收关税
- FBI 与美司法部联合打击朝鲜远程 IT 诈骗:追缴价值超 90 万美元加密货币、超 100 家美国公司被渗透
- 美股 BitMine(BMNR)今早收盘涨超 694%,Robinhood 上涨 12.77%
- Bitfinex 分析师:比特币或已触及局部高点,部分交易者开始获利了结
- Lightchain AI 完成 2100 万美元融资并启动开发者资助计划,拟于本月上线主网
- 继 20 万美元转账后,再次有地址向中本聪转账 2 万美元
- Lido DAO 双重治理提案获批,将于 7 月 4 日上线
- 昨日美国以太坊现货 ETF 净流入 3180 万美元
- Chainlink 加入 xStocks Alliance,为 xStocks 所有代币化股票和 ETF 定价提供支持
- Michael Saylor:美国若要成为比特币大国,必须终止对矿工不公平税收
- Towns Protocol 计划通过回购销毁 $TOWNS 代币,以建立可持续反馈机制
- Paradigm Capital 和 ARB 早期投资者过去 12 小时向 CEX 转入 1675 万枚 ARB,约合 585 万美元
- 某新建地址 3 小时前花费 618 万枚 DAI 买入 2477 枚 ETH
- RootData:XTER 将于一周后解锁价值约 529 万美元的代币
- 纳斯达克上市公司 LGHL 宣布已累计买入价值 500 万美元的 HYPE、SOL 和 SUI
- 某新建钱包花费 7980 枚 SOL 买入 108 万枚 Fartcoin
- StoneLink 与香港石化实业集团达成合作
- Project Hunt:大型多人在线角色扮演游戏 Treeverse 为过去 7 天被 Top 人物取关最多的项目
- Ark Invest 昨日减持价值约 4380 万美元 Coinbase 股票
- Movement 回购地址从 Binance 提出 4500 万枚 MOVE,约合 785 万美元
- The ETF Store 总裁:比特币现货 ETF 连续 15 个交易日净流入,总流入金额近 50 亿美元
- Echelon:Parallel 创始人代币解锁日期将推迟 1 个月
- 某巨鲸/机构近 3 周将 68,182 枚 ETH 转入 CEX,约 1.65 亿美元
- FTX 债权人代表:预计会在明年 10 月和 12 月、以及 2027 年继续索赔分发
- Trusta.AI 公布代币经济模型,空投比例为 3%
- 《富爸爸穷爸爸》作者:再购入一枚比特币,宁做“傻瓜”也不做“失败者”
- 特朗普再度对美联储施压之际,鲍威尔今晚发言成焦点
- Binance Alpha 日交易量持续下降,昨日降至 4.48 亿美元
- Polyhedera 推出黑客攻击赔偿“凤凰涅槃”计划,为受影响用户提供激励和奖励
- SunPump 将于 7 月 1 日晚 8 点在 X Space 举办主题为“纳斯达克新里程:TRON 生态“金融飞轮“如何贯通链上与链下资本循环?
- 旗天科技:目前公司没有计划参与香港首批稳定币牌照申请
- 派盾:6 月发生 15 起重大加密黑客事件,总损失 1.116 亿美元
- Camp Network 激励峰会 Act 2 已上线,16 支新团队入驻 6 大主题板块
- 报告:6 月加密货币黑客攻击损失达 1.116 亿美元,较上月下降 56%
- Polygon Labs 与 GSR 联合推出 Katana 区块链,将聚焦 DeFi
- 特朗普之子支持的 American Bitcoin 筹资 2.2 亿美元发展比特币挖矿业务
- 疑似黑客地址高位回购 ETH,当前浮亏约 690 万美元
- 伊斯兰 DeFi 项目 inshAllah 完成 210 万美元种子轮融资,Alliance DAO 领投