在线经纪商 Robinhood Financial 在周二的监管文件中披露，其首席执行官Vlad Tenev因未能在美国金融业监管局(FINRA)注册而面临调查。

FINRA 要求从事证券业务的员工注册并通过一系列考试，以测试他们在证券行业的执业能力，并确保经纪人对行业拥有最基本的理解和专业知识。

Robinhood在文件中表示，它于 7 月 26 日收到了 FINRA 的“调查请求”，要求提供与该机构对成员注册要求遵守情况相关的文件和信息，并且“正在评估此事，并打算配合调查”。

此前Robinhood曾辩称，Tenev 免于 FINRA 注册，因为他是控股公司 Robinhood Markets 的首席执行官，而不是其贸易子公司 Robinhood Financial 的首席执行官。

Robinhood 表示，FINRA 的调查与 Tenev 和现任首席创意官 Baiju Bhatt 的“未注册状态”有关。

FINRA 拒绝就此事发表评论，并指出其调查是保密的。Robinhood没有回应置评请求。

据《比推》此前报道，Robinhood 预计将在周三为其 IPO 定价，并于次日上午在纳斯达克开始交易。

内布拉斯加大学法学院助理教授James Tierney在一封电子邮件中说，“Robinhood 在 IPO 前面临着大量审查，监管机构正在仔细研究其运营和结构。”

Tierney 曾在 SEC 负责 FINRA 注册事务，他表示，鉴于 Tenev 作为公司公众形象的突出角色，这种审查“扩展到 Tenev 的注册状态”并不奇怪。

FINRA 许可调查只是 Robinhood 与监管机构的最新一次磨合。

上个月，FINRA对Robinhood处以有史以来最大的一笔罚款，并指责该公司损害了数百万客户并向投资者提供了“虚假或误导性信息”。

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作者：Amy Liu

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