摘要:​美国证券交易委员会(SEC)下属部门Division of Examinations(前称合规检查和检查办公室)周五发布了一份报告,内容涉及该部门将如何审查加密资产或数字资产证券。

美国证券交易委员会(SEC)下属部门Division of Examinations(前称合规检查和检查办公室)周五发布了一份报告,内容涉及该部门将如何审查加密资产或数字资产证券。

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该部门是SEC的第二大分支机构,其职责是监督证券业参与者以确保合规性。

该报告写道:“随着越来越多的证券业参与者寻求参与数字资产活动,该风险预警为部门的未来审查提供了透明性“。

投资顾问应该意识到与分叉和空投相关的风险,该部门将审查顾问“履行其在投资建议方面的信托义务”。

同时,在重要管理人员可以使用私钥的情况下,投资托管人应制定“连续性计划”,该部门将在未来审查私钥管理。

该报告写道:“分布式分类帐技术的匿名性对强大的反洗钱程序实施造成了独特的挑战。”

风险警报还指出“反洗钱程序和文件不足”,将审查“提交的可疑活动报告并进行客户尽职调查”。

此外,美SEC今日发布公告,因社交媒体活动引起股票交易波动问题,暂停了20多家公司的股票交易,其中包括比特币挖矿公司马拉松专利集团。

公告称:“由于这些发行人最近的交易活动增加或出现波动,以及某些社交媒体帐户可能对交易造成的影响,交易被暂停。根据联邦证券法,SEC可以将股票暂停交易10天,并且通常禁止经纪交易商要求投资者再次购买或出售股票,直到满足某些报告要求为止”。

图片来源:pixabay

作者 Amy Liu

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