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盈透证券IB因未提交可疑活动报告支付3800万美元罚金

比推消息,美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布公告称,经纪交易商盈透证券(Interactive Brokers)因未提交可疑活动报告(SAR)而需要支付3800万美元的罚款。公告称:“根据SEC的命令,盈透证券在一年内未能提交150多个SAR报告,以标记其客户帐户中可能存在的微盘证券操纵行为,其中一些交易占据了每日交易量的很大一部分,特别是某些微型股发行方”。

金融业监管局(FINRA)和商品期货交易委员会(CFTC)与盈透证券达成了和解协议,IB同意支付总计3,800万美元的罚款。

说明:比推所有文章只代表作者观点,不构成投资建议
原文链接:https://www.bitpush.news/articles/909993

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