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美 SEC 指控 Robinhood 违反多项证券法规定,罚款4500万美元

比推消息,美国证券交易委员会(SEC)今天宣布,经纪交易商 Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC(统称 Robinhood)已同意支付总计 4500 万美元的民事罚款,以解决因其经纪业务而产生的 10 多项指控。

Robinhood Securities 同意支付 3350 万美元的罚款,Robinhood Financial 同意支付 1150 万美元的罚款。

SEC表示,Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC违反了 10 多项单独的证券法规定,违规行为包括未能及时报告可疑交易、未能实施足够的身份盗窃保护措施以及未能充分解决对 Robinhood 计算机系统的未经授权访问的问题。

该机构表示,这两家 Robinhood 实体还长期未能维护和保存电子通信,未能保留运营数据库的副本,并且未能在 2020 年至 2021 年期间按照法律要求保存一些客户通信。

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