
香港证监会披露监管名单,哪家加密企业风险最大?
戳破泡沫,未持牌、未申请者众多。
作者 | 秦晓峰
随着加密平台 JPEX 涉案规模的扩大,香港证监会为了提升民众反诈意识以及增强信息透明度,开始披露虚拟资产交易平台(VATP)更多信息。
9 月 29 日,香港证监会今天在其网站上发布多份虚拟资产交易平台的名单(点击跳转):持牌虚拟资产交易平台名单、虚拟资产交易平台申请者名单、结业的虚拟资产交易平台名单、被当作获发牌的虚拟资产交易平台名单以及针对可疑虚拟资产交易平台的专门名单。Odaily星球日报也在第一时间,为读者剖析这些名单背后更加详实的信息。
一是「持牌虚拟资产交易平台名单」,目前有且只有两家:OSL Digital Securities Limited(平台:OSL Exchange)以及 Hash Blockchain Limited(平台: HashKey Exchange )。
需要注意的是,目前香港针对虚拟资产交易平台运营者的发牌制度为“双牌照”制度;除“证券型代币”适用于《证券及期货条例》的发牌制度(SFO),还有另一个针对“非证券型代币”适用于《打击洗钱条例》的发牌制度(AMLO)。OSL Exchange 以及 HashKey Exchange 两家平台目前均获得前一个牌照,分别于 2020 年 12 月 15 日以及 2022 年 11 月 9 日获批,第二个牌照尚无牌照纪录。
不过,这并不妨碍他们向市场提供加密交易服务。例如,OSL 今年 8 月已获香港证监会批准提升现有牌照,可以正式向散户提供比特币及以太坊等主流币的交易服务;HashKey Exchange 也向散户开放 BTC/HKD 和 ETH/HKD 交易对,但其他山寨币(如 Avalanche )只能面向专业投资者开放。
二是「虚拟资产交易平台申请者名单」,目前有四家,分别是:Hong Kong BGE Limited(平台:BGX)、Hong Kong Digital Asset EX Limited(平台: HKbitEX )、Hong Kong Virtual Asset Exchange Limited(平台:HKVAX)以及 Victory Fintech Company Limited(平台:VDX)。
证监会表示,所有申请者名单上的实体均未获证监会发牌及未必遵守证监会的要求;未能符合标准的申请会被证监会退回,而有关虚拟资产交易平台申请者的名称将从虚拟资产交易平台申请者名单被移除,并会加入被移除申请者名单;发布该名单的主要目的为利便公众判断虚拟资产交易平台有否对其牌照申请的情况作出失实陈述(例如声称已提交牌照申请,但事实上并未提交)。
根据港媒整理,此前数十家加密平台或上市公司、证券公司,对外宣称正在申请、计划申请或已申请香港加密牌照,分别是: Binance 、 OKX 、ByBit、HTX 交易所、BingX、 Bitget 、 Gate.io 、Gate.hk、国富创新( 00290)、新确科技( 01063)、美国狮子集团控股 LGHL、绿地控股集团旗下子公司绿地金创、Block.one 旗下 Bullish。
目前正在申请牌照的四家公司相关背景如下:
(1)HKBGE。HKBGE 是港股上市公司 HKE Holdings(01726)旗下全资附属公司,去年递交 1 号及 7 号牌申请。HKBGE 前任 CEO 陈振雄( Thor Chan)是已倒闭交易所 AAX 联创以及前任 CEO;去年 12 月,HKE Holdings 发公告称,陈振雄已辞去 HKBGE 的董事及 CEO 职务,集团成员公司(包括 HKBGE)与 AAX 并无任何业务关系。随后,HKBGE 委任欧阳健男担任 CEO,其是 HashKey Exchange 前首席营运总监。目前,HKBGE 只向受邀专业投资者开放。
(2)HKbitEX。HKbitEX 隶属太极资本集团,一直以「首批申请 VATP 机构之一」所自居,其创始人人高寒过去曾任职港交所(00388),期间曾参与港股通、债券通等。高寒创立 HKbitEX 后,曾招揽多名港交所前同事加盟,首席开发总监史琳曾是港交所前上市审查组联席主管。
今年 9 月,太极资本集团宣布推出香港首只房地产基金证券型代币发行(STO),并由旗下子公司先锋资产管理的封闭型基金发行代币 PRINCE,面向专业投资者,目标筹集约 1 亿港元。若获得监管批准,该集团未来拟把代币用于旗下虚拟资产交易平台 HKbitEX 挂牌上市。
(3)HKVAX。HKVAX 曾于 8 月对外宣称已获得证监会原则上批准通知书,可进行第一类及第七类受规管活动,将成为香港第三家持牌虚拟资产交易平台。HKVAX 联合创始人兼运营总监霍兆梁表示,最快需半年可取得香港证监会第一类及第七类牌照,计划届时推出平台、OTC 场外交易等服务,但是否推出 STO(证券型代币)则需视香港证监会规范而定(Odaily 注:内容均是平台自己声称,没有得到香港证监会证实;Odaily星球日报搜索证监会官网,也没有找到该平台所谓的原则上批准通知书。)。
HKVAX 网站显示公司有 3 位联合创始人,CEO 吴炜梁曾任中信期货国际部的董事总经理,目前是香港总商会(HKGCC)金融及财资服务委员会的副主席。
(4)VDX。VDX 是港股上市公司胜利证券(08145)旗下加密平台,公司执董包括香港证券业协会主席高鹃。今年 9 月,胜利证券宣布虚拟资产交易 App 在 Apple Store 以及安卓系统上架。值得注意的是,其虚拟资产交易服务仅面向专业投资者。
胜利证券执行董事陈沛泉表示,预计香港证监会将于近期公布关于券商开放散户买卖虚拟资产的指引,根据预期进度,胜利证券或将在 2023 年第四季度开放散户虚拟资产交易。
胜利证券行政总裁高鹃表示,公司只是对接持牌虚拟资产交易所 OSL,投资者可经公司买卖该交易所的加密货币,对方只提供 BTC 及 ETH,投资者买入的加密货币将存托于 OSL,并受保险保障,而公司也准备好接入其他持牌交易所。
在证监会公布的名单中,也有三项是空白的:分别是「有关牌照申请已被退回、拒绝或撤回的申请者名单」;「结业的虚拟资产交易平台名单」列出根据有关法例,须在指定限期内结业的虚拟资产交易平台营运者的名称;「“被当作获发牌的虚拟资产交易平台名单」列出于 2024 年 6 月 1 日被当作获发牌的虚拟资产交易平台营运者的名称。
最后,香港证监会还发布一个「可疑虚拟资产交易平台」名单,涉及六家平台,名称以及分别是:
-
JPEX:谎称已向若干海外监管机构取得经营虚拟资产交易平台的牌照,为部分产品提供虚假高额回报,限制用户提取资产等,网址 https://jp-ex.io/
-
FUBT Exchange,与已经暴雷跑路的富比特交易所同名,声称是加密交易平台,并提供了一个虚假的香港电话号码,据称在香港设有业务据点,网址为 www.fubthk.com
-
Futu:使用相同的公司标志冒充证监会持牌机构富途证券国际(香港)有限公司,网址为 https://futu-pro.com; https://futubit.com
-
EFSPD:谎称已获香港交易及结算所有限公司批准推出加密代币,并称受香港金融管理局监管,网址为 www.efspd.com
-
OSL 交易:冒充持牌机构 OSL,其网址为 www.hifly 59702.top
-
arrano:谎称是 NFT 和加密货币产品的一站式平台,网址为 https://arrano.network
证监会表示会定期更新上述名单,投资者应避免在不受监管的虚拟资产交易平台上(包括虚拟资产交易平台申请者名单上所列出的任何申请者)买卖虚拟资产,防范金融风险,否则可能很难通过法律途径获得赔偿。
比推快讯
更多 >>- 沉寂两年的鲸鱼向 Kraken 转入 230 枚 ETH,价值约 57.9 万美元
- 某巨鲸清仓 21.6 万枚 HYPE,亏损 29 万美元
- Miller Value Partners 首席投资官 Bill Miller IV 质疑比特币征税合理性
- Binance Alpha 昨日交易量报 4.586 亿美元,BR、KOGE、CARV 分列前三
- 马斯克暗示美国党将参与明年中期选举
- RootData:BB 将于一周后解锁价值约 385 万美元的代币
- 某鲸鱼半小时前从 Binance 提取 3000 枚 ETH,其 6 月 10 日以来累计建仓 7001 枚 ETH
- 3 月以来四次做空 BTC 鲸鱼加仓空单,现浮盈已达 1360 万美元
- 区块链珠宝品牌 Bitring 全球扩张,门店选址 LVMH 旗下商场
- 某聪明钱今晨多转空 ETH,现持有价值 386 万美元 25 倍空单
- 马斯克回应“参选时间”为明年
- SOON、BMT、CHESS 等代币于今晨 1 时同时跳水,现跌幅最大超 37%
- 某鲸鱼近半小时向 Hyperliquid 存入 1000 万 USDC 以买入 HYPE 现货并做多 HYPE
- 世界银行将 2025 年全球 GDP 增速预期下调至 2.3%,为 5 年来最低水平
- James Wynn 曾收费拟为 OnlyFans 女主播 meme 币做推广
- 马斯克回应为何对特朗普由爱转恨:赤字会使美国破产
- 过去 7 天 NFT 交易额环比上涨 10.44%达 1.365 亿美元,其中 Polygon 网络交易额涨超 50%
- 1inch 投资基金 5 小时前购买 965.2 万枚 1INCH,价格 0.18 美元
- 最近 24 小时 LetsBonk.fun 发射代币首次多于 Pump.fun
- 疑似同一实体地址购入 350 万枚 FARTCOIN,价值约 426 万美元
- 马斯克在社交媒体上宣布成立“美国党”
- 分析:美国经济表现强劲,纳斯达克指数领跑全球市场
- 新加坡以 2150 万美元罚款收官 22 亿美元洗钱案,涉加密、现金与房产
- 美国特勤局在过去十年追回价值 4 亿美元的数字资产
- 数据:过去 24 小时全网爆仓 7017.21 万美元,多单爆仓 4639.57 万美元,空单爆仓 2377.64 万美元
- 以太坊 L2 TVL 回升至 330.8 亿美元,7 日涨幅 2.16%
- Coinbase 研究主管:所谓“史上 ETH 最大空头头寸”系严重夸大
- 说唱歌手 Drake 新歌中提及比特币
- 灰度:相信以太坊能够从美国加密货币友好政策转变中受益
- 下周宏观展望:特朗普关税“终审”倒计时
- 以太坊社区基金:致力于推动 ETH 达到 1 万美元,即将发布后续工作详情
- Sonic 空投第一阶段申领将于 7 月 15 日至 22 日期间随机开放
- 欧央行管委:欧元还未准备好挑战美元的全球储备货币地位
- 加密交易平台 NBX 完成 540 万挪威克朗融资,将用于增持比特币
- 1confirmation 创始人:全力支持 ETH,企业建立 ETH 财库或是好事
- 调查:78%的人表示特朗普的关税将使债务管理变得更加困难
- 柬埔寨与美国达成贸易协议,近期将发布对等关税的联合声明
- Vitalik Buterin:很多机构重视以太坊,以太坊将造福后代
- 众安在线完成 39 亿港元配售,旗下业务或将受益香港稳定币新政
- 疑似 Arthapala 的三个关联地址再次向币安充值 6789 枚 ETH
- 香港财库局长:稳定币储备资产只可放于优质、流动性高的资产
- 分析师:对新入场的公司而言,比特币财库策略的红利期或以结束
- 马斯克是否创建美国党投票已经有超 116 万人参与,65%赞成
- 过去 24 小时 CEX 净流入 5965.36 枚 BTC
- 香港财库局:正筹备发行第三批代币债券并推动贵金属等资产及金融工具代币化
- 徐明星回应账户误冻事件,承认合规系统存在误报问题
- 分析:DOGE 在 0.16 美元关键支撑位企稳
- 稳定币是什么话题登顶抖音热搜榜
- 以太坊上借贷协议的活跃贷款额达 226 亿美元,创历史新高
- 10xResearch:有猜测称休眠 14 年矿工巨鲸与比特币耶稣Roger Ver 有关
比推专栏
更多 >>观点
比推热门文章
- 沉寂两年的鲸鱼向 Kraken 转入 230 枚 ETH,价值约 57.9 万美元
- 某巨鲸清仓 21.6 万枚 HYPE,亏损 29 万美元
- Miller Value Partners 首席投资官 Bill Miller IV 质疑比特币征税合理性
- Binance Alpha 昨日交易量报 4.586 亿美元,BR、KOGE、CARV 分列前三
- 马斯克暗示美国党将参与明年中期选举
- RootData:BB 将于一周后解锁价值约 385 万美元的代币
- 某鲸鱼半小时前从 Binance 提取 3000 枚 ETH,其 6 月 10 日以来累计建仓 7001 枚 ETH
- 3 月以来四次做空 BTC 鲸鱼加仓空单,现浮盈已达 1360 万美元
- 区块链珠宝品牌 Bitring 全球扩张,门店选址 LVMH 旗下商场
- 某聪明钱今晨多转空 ETH,现持有价值 386 万美元 25 倍空单