据coindesk.com报道，纽约州的金融服务部门（NYDFS）拒绝了总部位于西雅图的加密交易所Bittrex的BitLicense申请。该监管机构解释称，拒绝批准其申请是考虑到了多个因素，这是两年来首次发生此类情况。

NYDFS的副主管兼副法律顾问Daniel Sangeap称，“在Bittrex的整个申请过程中，该部门与Bittrex合作良好以解决存在的问题，并协助Bittrex开发适当的控制和合规计划，以适应该行业的不断变化。”

自该交易所首次提交申请以来，监管机构“发出了几封指出其不足的信件”，解决了Bittrex的反洗钱流程、外国资产控制合规办公室及其加密货币上市流程。

不过，Sangeap认为许多问题仍未得到解决。“Bittrex目前的政策和流程缺失或不充分”，“合规官员的权威性和有效性”也受到质疑。与此同时，Bittrex也对监管机构的调查结果提出了质疑，并表示已经开始解决其中的许多问题。

Sangeap的信中还指出了Bittrex的OFAC筛选流程，称其可能无法识别拼写错误的名称，其监控流程是手动而非自动化。

而客户调查是另一个突出的问题。有些帐户来自“明显错误的名字”，例如“埃尔维斯·普雷斯利”（“猫王”）、“唐老鸭”、“给我钱”和“abc-abc”，以及一些“淫秽的用语和短语”（没有示例）。Bittrex在其声明中表示，NYDFS的样本来自2017年，但该交易所实施了更为严格的客户识别流程，禁止任何不符合其“增强验证标准”的账户。

Bittrex在周三的声明中表示，NYDFS向交易所提交了一份监管协议，该协议将允许其仅提供10种加密货币。该公司表示，这些条款对Bittrex来说是不可接受的，并拒绝签署协议。

Bittrex有14天时间向纽约证券交易所证实，该交易所已停止在纽约开展业务，并制定计划，以减少与该州居民的任何现有业务。交易所将有60天的时间来转移其为纽约居民托管的任何资产并转移任何交易。

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作者 Xiu MU

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