根据最近提交的 S-1 文件，在纽约金融服务部 (NYDFS) 对其财务合规性和网络安全进行调查后，Robinhood 的加密部门预计将支付 3000 万美元的罚款。

该公司表示：“Robinhood Crypto和纽约金融服务部已就这些指控原则上达成和解，但须以最终文件为准，除其他外，Robinhood Crypto预计将支付一笔金钱罚款 3000 万美元，并聘请一名监察员”。

总部位于加利福尼亚州的 Robinhood在本月早些时候提交上市文件时首次披露了这项调查，该公司当时告诉投资者，与NYDFS的拟议和解将要求 Robinhood Crypto聘请一名监督员并支付至少 1000 万美元的罚款。

2020 年 7 月，纽约金融服务部表示，Robinhood 的加密部门有许多“需要注意的事项”，主要集中在反洗钱和网络安全相关问题上。

纽约金融服务局消费者保护和金融执法部门随后的一项调查发现，Robinhood涉嫌违反反洗钱和纽约银行法的要求，包括未能维持和认证合规的反洗钱计划。

文件称，其他违规行为包括网络安全和虚拟货币要求，“包括我们在风险评估方面的政策和程序存在某些缺陷，缺乏足够的事件应对和业务连续性计划，以及我们的应用程序开发安全方面的缺陷。”

这并不是Robinhood第一笔与其业务运营相关的数百万美元罚款。去年12月，该公司同意支付6,500万美元与SEC达成和解，原因是该公司在收入来源方面误导客户，并未能履行其为客户执行最佳交易的义务。

今年6月，Robinhood同意向FINRA支付7000万美元罚款，以解决关于该公司误导数百万客户、批准不合格交易者进行高风险策略以及没有监管导致数百万人无法交易的指控。

Robinhood 被勒令支付的一次性罚款总额为1.65亿美元，占该公司第一季度5.22亿美元营收的32%。

图片来源：网络

作者：Amy Liu

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